三板——两网及退市股份确权业务
2015-05-12 13:11:39

摘要确权是指原STAQ、NET系统挂牌公司和深、沪交易所退市公司股份持有者需对股份转让公司的股份重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。本节主要介绍确权流程。

一、确权概念

1、确权：是指原STAQ、NET系统挂牌公司和深、沪交易所退市公司股份持有者需对股份转让公司的股份重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，此过程称为确权。

二、流通股确权业务办理流程

1、办理流程：客户本人或代理人在交易时间携带《主办券商办理非上市公司股份确权需审核的资料》中规定的所需证件和资料到主办券商或具备确权资格的券商营业部临柜办理流通股确权。

备注：

1）原交易退市公司股份通过非确权券商买入持有，客户到具备确权资格的券商处确权前除了需准备上述文件中规定的资料外，还需到原券商营业部打印证券流水单并加盖业务章。

2）若客户原来用深B股东卡买的B股退到三板，客户可以直接用其深B股东卡开通“特转B”交易权限，并办理确权手续，关于资金转账方面，由于三板B股交易币种为美元，因此需开通美元银证转账功能。

3）两网及退市股份的流通股的确权业务可以由该公司的主办券商及代办券商办理。

2、确权费用

 三、非流通股确权业务办理流程

1、账户要求：必须持有深圳证券账户；如尚未开立证券账户的，可到任何一家开户代理机构的营业网点开立证券账户。

2、持非流通股的股东或其代理人填写《非上市公司股份确权申请表》，提出确权申请，并按照《主办券商办理非上市公司股份确权需审核的资料》要求提交相关资料，此外还需根据持股的性质，提交如下资料：

（1）含有国家股、国有法人股或外资法人股的，须提供主管机关的批文复印件。

（2）股份被冻结的，须提供质押冻结或司法冻结的全部相关材料原件及复印件。质押冻结至少应提供质押登记申请书、经公证的《质押合同》、股份已冻结证明等相关材料原件及复印件；司法冻结至少应提供协助执行通知书、裁定书、股份已冻结证明等相关材料原件及复印件。

（3）发生了股份性质变更或转让的，须提供股份性质变更或转让的相关材料复印件。

（4）中国证券登记结算公司要求提供的其他材料。

备注：两网及退市股份的非流通股的确权业务只能由该公司的主办券商办理。

四、常见问题

1、我持有的国恒铁路退市了后听说进入了三板市场，要如何才能找回我的股票？

答：国恒铁路（三板代码：400064）于2015年8月7日起可办理确权业务，根据确权公告，原持有国恒铁路股票托管在具有全国股份转让系统经纪、自营资格证券公司的无限售流通股股东而言，其持有的国恒铁路的股份可以进行自动确权。

即：购买“国恒铁路”的普通账户的客户，只要其账户开通三板权限，主办券商（国信证券）将在9月7日进行批量确权，股份预计于9月14日到账（无需客户临柜办理确权手续）。